【中國(guó)MBA教育網(wǎng)訊】周其仁教授在20年前為天則經(jīng)濟(jì)研究所《中國(guó)制度變遷的案例研究》第一集所寫(xiě)的書(shū)評(píng)中，用萬(wàn)余字的篇幅詳細(xì)闡述了他對(duì)科斯研究方法的一些見(jiàn)解，提出有三個(gè)關(guān)鍵詞在科斯方法論中占據(jù)重要地位，分別是真實(shí)世界、約束條件和一般化，即到真實(shí)世界中去尋找問(wèn)題、重點(diǎn)研究約束條件以及努力把認(rèn)識(shí)一般化。而他個(gè)人依托中國(guó)改革的經(jīng)驗(yàn)對(duì)產(chǎn)權(quán)與制度變遷的研究，正是始終以此研究方法為指導(dǎo)，也是以此方法研究中國(guó)問(wèn)題的絕好典范。

      在他經(jīng)典著作《產(chǎn)權(quán)與制度變遷》的最新改版《產(chǎn)權(quán)與中國(guó)變革》一書(shū)中，周其仁教授把曾經(jīng)收錄的這篇文章特地提到了開(kāi)篇的位置，并指出：“固守此種既不時(shí)髦也不流行的方法論，還是開(kāi)門(mén)見(jiàn)山交代一下，比較妥當(dāng)。”

科斯方法論簡(jiǎn)評(píng)

      科斯有一個(gè)迷人的特點(diǎn)：他的研究成果總也造不成“立竿見(jiàn)影”的“轟動(dòng)效果”。讀者一定知道，科斯在1937年發(fā)表的“企業(yè)的性質(zhì)”，要到二三十年后才被經(jīng)濟(jì)學(xué)人刮目相看。后來(lái)大行其道的“交易費(fèi)用”概念，據(jù)科斯自己回憶，形成于1932年。其時(shí)，科斯還是一個(gè)中國(guó)人所講的“小年輕”，在英國(guó)一家經(jīng)濟(jì)和商業(yè)學(xué)院里擔(dān)任“擔(dān)心備課達(dá)不到水平”的助理講師。五年后，論文發(fā)表，師友學(xué)長(zhǎng)中有人前來(lái)道賀，但竟無(wú)一人討論科斯的新見(jiàn)解。當(dāng)時(shí)看好這篇論文對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展具有異常貢獻(xiàn)潛力的，好像只有科斯自己。

      20世紀(jì)50年代，論文被選入美國(guó)一本重要的價(jià)格理論文選；60年代，有人在腳注里加以引證；70年代，開(kāi)始有人討論；直到80年代，引證和討論才突然與日俱增，以致比“以前40年的總和還要多”。1991年11月，當(dāng)科斯在斯德哥爾摩為他在交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)合約問(wèn)題上對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而領(lǐng)取諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，他已經(jīng)80多歲高齡，垂垂老矣。

年輕時(shí)代的科斯與晚年科斯

      不過(guò)，即使在科斯名揚(yáng)學(xué)界之后，還是少有人談到他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的貢獻(xiàn)。我們看到，無(wú)論行家里手們同意還是不同意，“科斯定理”已經(jīng)被廣泛“考慮”過(guò)了。“交易費(fèi)用”概念，有人闡述，有人運(yùn)用，有人批評(píng)，也已經(jīng)廣泛地，甚至過(guò)于廣泛地被“考慮”了。“社會(huì)成本問(wèn)題”的思想，對(duì)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)糾紛、環(huán)保和其他公用財(cái)產(chǎn)的利用，以及一切具有所謂“外部效果”的合約問(wèn)題的深遠(yuǎn)影響，更是有目共睹。

      但是，科斯何以得出這些影響和改變當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果來(lái)的？科斯的研究方法究竟有什么過(guò)人之處？這些問(wèn)題就少有人問(wèn)津了。一個(gè)原因可能是，在科斯簡(jiǎn)白的“散文”式論述中，似乎根本就沒(méi)有什么高深的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。潮流好像就是寧肯為崇拜“高深”而誤入歧途。也許需要另一個(gè)40年，科斯“研究真實(shí)世界”的質(zhì)樸手法才會(huì)引起應(yīng)有的注意。

      其實(shí)，科斯1937年的論文恰恰是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論開(kāi)篇的。開(kāi)門(mén)見(jiàn)山第一段，科斯就指出，過(guò)去的經(jīng)濟(jì)理論“一直因未能清楚地說(shuō)明其假設(shè)而備受困擾”，并批評(píng)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立一種經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，“常常忽略對(duì)其賴以成立的基礎(chǔ)的考察”。在開(kāi)篇第一段落里，科斯中心闡明經(jīng)濟(jì)理論賴以成立的前提性假設(shè)（assumption），不但應(yīng)當(dāng)是“易于處理的”（manageable），而且必須是“真實(shí)的”（realistic）。

      據(jù)科斯自己在1987年的一次講演中推測(cè)，多數(shù)讀者都忽略了他的這個(gè)方法論的意見(jiàn)，以致在閱讀時(shí)會(huì)跳過(guò)這個(gè)段落（而一位叫Putterman的編輯更在一次再版此文時(shí)將這一段落全部刪去）。

      我們當(dāng)然不得而知，有多少中國(guó)讀者在閱讀此文時(shí)跳過(guò)了這一段。我自己的經(jīng)驗(yàn)是，雖然讀過(guò)這一段，但還是忽略了科斯的獨(dú)到見(jiàn)地。因?yàn)槲以?jīng)誤認(rèn)為，科斯的這段話無(wú)非是客氣地引用——并同意——20世紀(jì)30年代在英國(guó)赫赫有名的瓊·羅賓遜（Joan Robinson）的論點(diǎn)。后來(lái)，當(dāng)我讀了科斯在1987年的講演稿，才知道科斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的意見(jiàn)基本上與羅氏相左！因?yàn)榱_賓遜在“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)嚴(yán)肅的主題”（1932）中的主要論點(diǎn)，恰恰是經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提性假設(shè)必須易于處理，如果我們能處理的假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的，我們也只能別無(wú)選擇地用這些不真實(shí)的假設(shè)。

      科斯當(dāng)時(shí)就反對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可以為了其“易于處理性”而犧牲前提的“真實(shí)性”。科斯明言，他的目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)一個(gè)既真實(shí)，又易于處理的前提性假設(shè)。

      這里所謂“易于處理”，就是指易于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)累積的知識(shí)和分析技巧來(lái)處理要研究的問(wèn)題。這一點(diǎn)當(dāng)然重要。因?yàn)樵谝粋€(gè)分工的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，專門(mén)學(xué)科的知識(shí)和分析技巧的累積對(duì)于提高認(rèn)識(shí)的效率有重大意義。如果每一時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都“原創(chuàng)地”選擇一些完全無(wú)法運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)積累起來(lái)的知識(shí)作為前提性假設(shè)，并在這些假設(shè)下開(kāi)展研究工作，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)根本不能形成任何可累積的傳統(tǒng)，也無(wú)法作為一門(mén)學(xué)科來(lái)發(fā)展。

      科斯并不反對(duì)假設(shè)的“易于處理”。他反對(duì)的只是把“易于處理”作為選擇前提性假設(shè)的唯一條件，特別是反對(duì)為了“易于在經(jīng)濟(jì)學(xué)上處理”而不惜犧牲前提的真實(shí)性。在科斯看來(lái)，這種為了易于處理而放棄真實(shí)的傾向，已經(jīng)導(dǎo)致如下不良傾向：“當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)他們不能分析真實(shí)世界里發(fā)生的事情的時(shí)候，他們就用一個(gè)他們把握得了的想象世界來(lái)替代?！比绻?jīng)濟(jì)學(xué)家都如此“經(jīng)濟(jì)”地生產(chǎn)論文和著作，他們會(huì)有助于我們理解真實(shí)世界里的問(wèn)題和關(guān)系嗎？

      科斯選擇的是一個(gè)相反替代：用真實(shí)的前提替代想象的世界。他要的是一個(gè)“既真實(shí)，又易于處理的”前提性假設(shè)?？扑棺约旱墓ぷ鳛榇颂峁┝艘粋€(gè)范例：

      在科斯之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)累積了關(guān)于市場(chǎng)交易和價(jià)格機(jī)制的大量知識(shí)和分析技巧。但是，以往經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)不言自明的前提性假設(shè)是，市場(chǎng)交易和價(jià)格機(jī)制本身沒(méi)有費(fèi)用。在這個(gè)不言自明的前提下，人們不僅無(wú)從理解真實(shí)市場(chǎng)里的一些復(fù)雜組織和合約（如企業(yè)），而且對(duì)這些在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里日趨重要的現(xiàn)象視而不見(jiàn)?？扑故紫刃抻喠恕笆袌?chǎng)交易的零成本”假設(shè)，代之以一個(gè)“交易費(fèi)用為正”的真實(shí)前提，然后將組織（企業(yè)）同（交易）費(fèi)用分析連接起來(lái)。到了這一步，真實(shí)世界里的企業(yè)和其他復(fù)雜合約，就變得在經(jīng)濟(jì)學(xué)上“易于處理”了，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)以往累積的知識(shí)和分析技巧（特別是邊際分析），都可能用來(lái)分析被以往經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略，但在真實(shí)世界里卻大量存在的組織和合約。

科斯方法論的“三個(gè)關(guān)鍵詞”

      我們不免進(jìn)一步要問(wèn)：怎樣得到一個(gè)“既真實(shí)又易于處理”的前提性假設(shè)呢？對(duì)此，科斯在1937年可是半點(diǎn)天機(jī)也不曾泄露。要到50年后，科斯詳盡交代了寫(xiě)作那篇論文的起源、含義和影響，我們才可以從中領(lǐng)悟到科斯所取方法的由來(lái)。以下三點(diǎn)是我體會(huì)到的關(guān)鍵：

在真實(shí)世界里找學(xué)問(wèn)

      據(jù)科斯自己講，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練主要是在商學(xué)院里完成的。商學(xué)院的一個(gè)特點(diǎn)是注重實(shí)例研究（case study），也就是通過(guò)真實(shí)世界里發(fā)生的故事來(lái)研究理論。因此科斯一邊跟著普朗特教授學(xué)習(xí)價(jià)格機(jī)制，一邊對(duì)英國(guó)公用事業(yè)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題下功夫，并且累積了研究真實(shí)企業(yè)所必要的知識(shí)（如商法、產(chǎn)業(yè)組織、金融和會(huì)計(jì)）。

       可能正是這種“兩線學(xué)習(xí)法”（一線理論，一線實(shí)例），使年輕科斯一上手就“碰”到問(wèn)題：如果價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)配置資源，為什么還有不同的產(chǎn)業(yè)組織？后人可以看得清楚，科斯能夠“碰”上這個(gè)問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的大幸。當(dāng)時(shí)也許有許多偶然的因素起了作用，但是有一點(diǎn)可以肯定：要是科斯沒(méi)有對(duì)真實(shí)的企業(yè)下過(guò)功夫，他斷然“碰”不到問(wèn)題，或者“碰”上了也會(huì)擦肩而過(guò)。事實(shí)上，科斯的使命感使他不但碰上問(wèn)題，而且碰上就抓住不放，盡管當(dāng)時(shí)“著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家”們根本不討論這類問(wèn)題，已有文獻(xiàn)也不把這個(gè)問(wèn)題當(dāng)作經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。

      那么，如何尋找“在價(jià)格機(jī)制起作用的現(xiàn)實(shí)世界里企業(yè)存在的原因”？下面這句話我認(rèn)為可圈可點(diǎn)：“我嘗試著從工廠和公司的辦公室，而不是從經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的著作里找尋企業(yè)存在的理由。”這就是科斯的態(tài)度。他為此在1932年利用倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院提供的旅游獎(jiǎng)學(xué)金，安排了一次遠(yuǎn)渡大西洋的游歷，去考察美國(guó)的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織。

      科斯在美國(guó)把大部分時(shí)間花在訪問(wèn)工廠和公司的主管，通過(guò)與“真實(shí)家伙們”的交談來(lái)發(fā)現(xiàn)他腦中揮之不去的疑問(wèn)的答案?？扑篂榇丝刹涣邌輹r(shí)間，也不怕因?yàn)榕俑康资降氖占瘜?shí)際資料而“弄臟了自己的手”。作為年輕學(xué)人，科斯當(dāng)然也訪問(wèn)了美國(guó)的學(xué)院和書(shū)齋，不過(guò)他只用“很少的時(shí)間去聽(tīng)課”。即便是鼎鼎大名的芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系奈特教授的課程，科斯也不過(guò)旁聽(tīng)了幾次而已?？扑龟P(guān)注的問(wèn)題不是從先輩學(xué)者的著作里找到的，因此他也不指望從現(xiàn)成的著作里找到現(xiàn)成答案。1932年的美國(guó)之行，使科斯果然從工廠和公司的辦公室里發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)里為什么存在企業(yè)的理由?；氐接?guó)后，科斯在1934年寫(xiě)下了他的草稿。三年后，這篇幾乎未經(jīng)修改就發(fā)表的草稿，就是今天舉世皆知的“企業(yè)的性質(zhì)”。

重點(diǎn)調(diào)查問(wèn)題的約束條件

      真實(shí)世界五光十色，因此到真實(shí)世界里求學(xué)問(wèn)絕非一件易事?？扑沟姆ㄩT(mén)是，著重調(diào)查問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)約束條件。他到美國(guó)調(diào)查企業(yè)時(shí)，心中想的是市場(chǎng)里為什么存在企業(yè)，但問(wèn)出口去的卻并不是“貴企業(yè)為什么存在”這樣可能讓人摸不著頭腦的問(wèn)題?？扑沟教幇l(fā)問(wèn)：“企業(yè)在什么條件下購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品，在什么條件下運(yùn)用這些產(chǎn)品的要素來(lái)自己制造？”這其實(shí)就是在調(diào)查企業(yè)存在于市場(chǎng)的約束條件。

      我們知道，科斯不用“虛例”而偏愛(ài)用實(shí)例。“虛例”是想象世界的簡(jiǎn)化，比如在經(jīng)濟(jì)學(xué)著作里屢屢出現(xiàn)的“孤島上的魯賓遜”之類，其好處是“易于處理”，用得好可以有助于說(shuō)明復(fù)雜的理論。但虛例的危險(xiǎn)性在于可能完全不反映問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)條件。試想問(wèn)題都“虛”掉了，答案怎么可能增加人們對(duì)真實(shí)世界的理解呢？