中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超戰(zhàn)略：從市場驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)政策視角

      今天非常高興能夠有機(jī)會在公共管理學(xué)院論壇做一下介紹，圍繞這次論壇的主題，我想把我們最近做的一項研究給大家做一個匯報，標(biāo)題是《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超戰(zhàn)略——從市場驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)政策視角》，中國實際上已經(jīng)完成了對美國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超，那么它背后的原因是什么呢，就是從市場驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)政策集的角度來做介紹，內(nèi)容非常之多，我想比較快地介紹一下情況。

30年前鄧小平曾預(yù)言，21世紀(jì)是高科技發(fā)展的世紀(jì)

      首先，我們來看一段歷史，30年前王大珩、楊嘉墀、王淦昌、陳芳允幾位老先生提出了關(guān)于追蹤世界高技術(shù)的發(fā)展建議，之后小平同志做出了重要的決策，他提出來“此事宜速作決斷，不可拖延”。接著他進(jìn)一步提出，高科技方面我們要開步走，不然就趕不上，越到后來越趕不上，而且要花更多的錢，所以從現(xiàn)在起就要開始搞。1986年11月，中央和國務(wù)院做出決策，《高技術(shù)研究發(fā)展計劃綱要》首次提出來了7個方面的重點(diǎn)領(lǐng)域，而且提出的發(fā)展思路基本上就是追趕、跟蹤。也就是在這些領(lǐng)域要有一些重大的突破，以便于我們作為后來者能夠進(jìn)行追趕。

      我覺得世界上還沒有哪一位國家領(lǐng)導(dǎo)人能夠像小平同志一樣能夠在30年前就預(yù)言到二十一世紀(jì)就是高科技發(fā)展的世紀(jì)。他這段話我們現(xiàn)在重讀，實際上是要和偉人去對話，尤其他講到一個核心的關(guān)鍵詞，就是中國作為世界大國必須在世界高科技領(lǐng)域占有一席之地。

      我們現(xiàn)在回過頭來看，實現(xiàn)沒實現(xiàn)這個目標(biāo)？如果說實現(xiàn)了，那我們是靠什么來實現(xiàn)的？之后黨的十三大報告（1987年）、十四大報告（1992年）都對此提出了這樣的一個命題，就是不失時機(jī)地發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。那時候的中國是什么概念呢？人均GDP居于世界后列，屬于典型的極低收入國家，相當(dāng)于世界低收入國家平均水平的一半左右。正是在這種情況下，中國高科技產(chǎn)業(yè)開始起步。

中國高科技產(chǎn)業(yè)是如何趕超美國的？

      30年后我們再做的一個專業(yè)的后評估。首先看一下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值。我們可以看到中美高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界總量的比重，2002年中國是3.16%，2015年提高到29.08%，也就是說在2000年的時候，中國已經(jīng)實現(xiàn)了小平同志所說的“一席之地”的目標(biāo)，就是在世界上193個國家，加上其他經(jīng)濟(jì)體，240多個國家和地區(qū)，大約是占世界比重的1%位置。事實上全世界各國GDP占世界比重超過1%的國家正好20個，什么叫一席之地？就是1%，但是那個時候已經(jīng)達(dá)到了3%。2015年什么概念？超過美國，相當(dāng)于美國的100.05%，完全完成了追趕型到超越型。這是使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值口徑。

      我們來看一下高技術(shù)出口額，從出口額角度來看，我們現(xiàn)在相當(dāng)于美國的3.5倍到3.6倍，但是如果按高技術(shù)出口增加值，我們看到已經(jīng)相當(dāng)于美國的1.9倍。我們實際上用幾個重要的數(shù)據(jù)已經(jīng)驗證了小平同志提出的中國之夢想。我們要問，中國的高科技產(chǎn)業(yè)是如何追趕和超過美國的？

      中國作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的落后者來追隨，并且能夠超越美國，大體分為幾個階段：第一個階段就是起步階段，就是30年前。中國在八十年代到2000年左右，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值對美國的趕超系數(shù)從零起步到不足10%，我們稱之為起步階段，可以說這是第一個階段。第二個階段稱之為加速追趕階段，主要體現(xiàn)在2000到2010年，標(biāo)志就是達(dá)到美國一半之上的指標(biāo)。第三個就是追趕并超越階段，就是要超越美國。我們就做了一個大的判斷，2015年就是進(jìn)入到超越階段，現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)怎么提高它的質(zhì)量，而不只是數(shù)量。因此我們可以看到，從30年前二十世紀(jì)八十年代中國高技術(shù)幾乎是零，到今天30年，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從無到有、從小到大、從大到強(qiáng)，我們是這一過程的見證者、驗證者。因此有必要看一看為什么中國可以追趕和超越美國。

      那么，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了怎樣的溢出效應(yīng)？這些溢出效應(yīng)表現(xiàn)為：第一反映在經(jīng)濟(jì)、制造業(yè)的高增長；第二反映在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，特別是工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級上；第三，就是促進(jìn)貿(mào)易增長及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級效應(yīng)上，從原來主要是以初級產(chǎn)品為主到制成品為主，進(jìn)而到高技術(shù)產(chǎn)品為主；第四，就是技術(shù)的溢出效應(yīng)上，這也帶動了中國“一帶一路”其他國家的發(fā)展。

      作為東方巨人，中國協(xié)調(diào)政府與市場關(guān)系的思想是“陰陽之道”，不是政府的一只手，也不是市場的一只手，恰恰是“兩手合力”。這個創(chuàng)新本身來看，無論是對發(fā)達(dá)國家還是正在興起的發(fā)展中國家都具有重要的價值。前天我在泉州舉辦的金磚國家治國理政研討會上就強(qiáng)調(diào)，兩只手肯定比一只手要好。那么進(jìn)一步講，就要討論兩只手怎么體現(xiàn)在具體推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展之中？怎么樣使得我們的政府成為有為政府，服務(wù)于企業(yè)、服務(wù)于市場主體，我們的市場怎么樣有效地競爭，有效地創(chuàng)新？我們提出了一個分析框架，這不是簡單的政府和市場“對立論”，而是更強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)一論”；不是簡單的“分力論”，而是更加強(qiáng)調(diào)“合力論”。圍繞政府與市場有大量的研究，特別是公共管理領(lǐng)域的研究，我們主要還是從幾個視角來討論。

      大家注意到，中國當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)界和社會科學(xué)界爭論的一個大問題，是要不要產(chǎn)業(yè)政策？我們總結(jié)中國的發(fā)展實踐來看，答案是不僅要有，而且要建立和實施產(chǎn)業(yè)政策集，我們加一個復(fù)數(shù)。這個政策集，從30年前單一的產(chǎn)業(yè)政策或者保護(hù)政策、支持政策，變成今天已經(jīng)正在實施的“政策集”，即產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策、創(chuàng)新政策、開放政策、綠色政策。這恰恰與習(xí)近平主席提出的五大發(fā)展理念是相一致的，這也是經(jīng)過我們30年的實踐總結(jié)出來的，如同五個指頭，要形成一個拳頭、形成合力，才有可能推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來。所以籠統(tǒng)地談產(chǎn)業(yè)政策還不行，而是要把產(chǎn)業(yè)政策集做進(jìn)一步具體地分析。

      那么兩只手成功的關(guān)鍵在于什么呢？我們稱之為內(nèi)化于市場機(jī)制的產(chǎn)業(yè)政策集。這就說明政府與市場是同時存在的，不能偏廢；這就說明政府與市場的功能是不同的，但兩者是互補(bǔ)的；這就說明政府和市場的作用并不是相互抵消的，是相互作用的，而且形成一個動態(tài)互動的關(guān)系。最后一點(diǎn)就是政府和市場是“合二為一”的。

      市場機(jī)制內(nèi)化于產(chǎn)業(yè)政策的制定、實施、評估的全生命周期之中。產(chǎn)業(yè)發(fā)展本身也有全生命周期，同樣產(chǎn)業(yè)政策的制定、實施、評估也應(yīng)該形成一個政策生命周期，我們還可以用五年規(guī)劃對這五大政策的政策周期做一個簡要的介紹和分析。

      應(yīng)該怎樣讓市場機(jī)制內(nèi)化于產(chǎn)業(yè)政策？對此，我們也進(jìn)行了一些探索。由于時間關(guān)系，我通過一張表來分析一下這五大政策構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)政策集是如何隨不同的發(fā)展階段變遷相互關(guān)聯(lián)和作用的，這兩者從來都不是一成不變的，而是適應(yīng)性地調(diào)整、適應(yīng)性地變化，進(jìn)而就形成了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的互動過程，從而形成了一個市場主體和政府之間的互動過程。這就體現(xiàn)為從九五計劃、十五計劃、十一五規(guī)劃、十二五規(guī)劃到十三五規(guī)劃產(chǎn)業(yè)政策集的制定與實施過程。

五大政策的實施結(jié)果

      單一的政策是怎么樣變成一個政策集？特別是綠色政策真正完善于“十二五”規(guī)劃，特別是“十三五”規(guī)劃。實際上政策集也不是一次性完成，它是經(jīng)過不斷地實踐、不斷地總結(jié)、不斷地修正、不斷地調(diào)整、不斷地完善形成的。利用這張表，我們還可以從定量的角度對五大政策的實施結(jié)果做一個詳細(xì)的討論和分析評估。

      從事后評估的視角來看，這五大政策的評估目標(biāo)是不一樣的，怎么能夠具體做到兼容，或者說在互相之間找到某種平衡，這正是中國政府宏觀調(diào)控的“陰陽之道”。

      第一，產(chǎn)業(yè)政策及指標(biāo)。它的直接目的就要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)造就業(yè)，這就包括了產(chǎn)出的增長、就業(yè)的增長和稅收的增長等指標(biāo)，都是大幅度地增長。

      第二，競爭政策及指標(biāo)。為什么我們強(qiáng)調(diào)兩者之間是不矛盾的呢？就是因為它基于我們所說“兩條腿”的競爭政策?！耙粭l腿”是國有企業(yè)，“另一條腿”就是非國有企業(yè)或者民營企業(yè)。我們的研究結(jié)果表明，實際上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主體是民營企業(yè)。無論是企業(yè)數(shù)量的比重、企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)的比重、企業(yè)創(chuàng)造主營收入的比重、利潤的比重，包括出口額的比重，全都是民企主導(dǎo)型的。

      第三個就是創(chuàng)新政策及指標(biāo)，這就反映在高技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)布專利數(shù)量申請量、授權(quán)量，我們特別強(qiáng)調(diào)有效發(fā)明專利數(shù)，就是扣除那些過期的專利。

      第四，開放政策及指標(biāo)，為什么高技術(shù)產(chǎn)品本身的性質(zhì)從一開始就決定了不只是國內(nèi)產(chǎn)品，一定會變成世界產(chǎn)品、全球性產(chǎn)品？因為高技術(shù)發(fā)展從一開始就是開放的，你不能占領(lǐng)全部世界市場。這就為什么我們先是高技術(shù)產(chǎn)品出口額超過美國，接著是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值超過美國。因此我們形象地講不只是“兩只手”，必須是“兩個市場（國內(nèi)市場和國際市場）”，因為只有兩個市場，才能夠使得生產(chǎn)可能性曲線不是在國內(nèi)，而是在全球范圍內(nèi)。這也解釋了政府應(yīng)該怎樣為市場創(chuàng)造更好的條件。

      最關(guān)鍵的還是綠色政策及指標(biāo)。事實上從綠色指標(biāo)來看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身就是綠色產(chǎn)業(yè)，這是我最想強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)。因為我們講兩個核心指標(biāo)，單位GDP能耗，或者單位主營業(yè)收入能耗持續(xù)下降。第二個就是相應(yīng)的碳排放強(qiáng)度持續(xù)下降，如果在考慮到高技術(shù)服務(wù)業(yè)的情形，這兩個指標(biāo)那就更低了。

      我們通過以上五個指標(biāo)對此進(jìn)行了討論、分析、評估、評價。由于時間關(guān)系我就不展開具體的數(shù)據(jù)了。

      怎樣通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)一步提供新動能？

      結(jié)論是什么呢？就是中國的高技術(shù)發(fā)展，政府與市場之間形成了良性的互動關(guān)系，產(chǎn)業(yè)政策集是五大政策的助推器，有效促進(jìn)了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、開放發(fā)展、綠色發(fā)展和全方位發(fā)展。我們提出了產(chǎn)業(yè)周期和政策集的周期互動關(guān)系，顯示了“兩只手”在不同的時期是不一樣的。政府的產(chǎn)業(yè)政策集要更好地適應(yīng)市場的驅(qū)動、市場的發(fā)展、市場的創(chuàng)新、市場的競爭，包括市場的開發(fā)。

      無論是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期還是產(chǎn)業(yè)政策集周期也好，確實有一個如何認(rèn)識客觀事物，在不同發(fā)展階段如何采用不同的政策的問題。它可能會出現(xiàn)兩種情況：第一，估計不足，提出的動力不足或者說助力不足。第二，有可能超過客觀實際，就出現(xiàn)了所謂的人為的拔高，反而制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程。我們也從政府與市場合力論的視角來看、來討論，今天這個問題不僅是歷史的回顧和總結(jié)，關(guān)鍵是怎么為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)提供新動能提供一些重要啟示。

      怎樣通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)一步提供新動能？能不能這么講，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是制造業(yè)的核心，核心的問題還在于從實現(xiàn)產(chǎn)出（增加值）追趕到勞動生產(chǎn)率的追趕。這個曲線圖看得非常清楚，盡管我們勞動生產(chǎn)率還在不斷提高，但對美國的相對追趕還不夠。怎么實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的追趕，這次“十三五”規(guī)劃首次將勞動生產(chǎn)率作為一個預(yù)期性指標(biāo)，它有多重的政策含義，也包括人力資本的提高等等。因此在市場驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)政策本身應(yīng)該形成合力，而五大政策內(nèi)部本身也有一個政府與市場如何形成合力的問題，最后還要形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期與產(chǎn)業(yè)周期的合力。因此我們結(jié)論最重要、最關(guān)鍵的，是無論搞哪一個產(chǎn)業(yè)政策就是要使市場起決定性的作用，這是核心觀點(diǎn)。

      我們可以看到，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新動能就是通過競爭政策來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過創(chuàng)新政策推動技術(shù)進(jìn)步，通過開放政策不僅在全國，乃至在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，實現(xiàn)從低端到中端，從中端到高端，特別是通過綠色政策引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方向。

“如何將高技術(shù)制造優(yōu)勢變成高技術(shù)服務(wù)業(yè)的優(yōu)勢”是當(dāng)下重點(diǎn)

      最后一點(diǎn)，就是我們現(xiàn)在制造業(yè)方面的高技術(shù)已經(jīng)開始領(lǐng)先美國，但是我們在高技術(shù)服務(wù)業(yè)方面還遠(yuǎn)不如美國。因此怎么形成融合的政策集，有效地將高技術(shù)制造優(yōu)勢變成高技術(shù)服務(wù)業(yè)的優(yōu)勢，是下一步最重要的考慮，要讓市場起決定性的作用，就必須看到我們產(chǎn)業(yè)政策或者說市場本身的不足之處。

      首先，我國高技術(shù)生產(chǎn)制造規(guī)模大，但是與高技術(shù)服務(wù)業(yè)的融合程度不夠，因此產(chǎn)業(yè)增加值率相對較低，就是我們前面說的，無論是高技術(shù)的主營業(yè)收入還是高技術(shù)的增加值之間都有一個非常大的缺口，占世界總量的比重較低。

      第二，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值已超過美國，但除了少數(shù)的企業(yè)，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，特別是關(guān)鍵性的技術(shù)，對外依存度高，企業(yè)創(chuàng)新投入比例也不高。

      第三，我國已經(jīng)成為世界高技術(shù)產(chǎn)品出口最大國，但是我們?nèi)鄙僦放啤，F(xiàn)在在世界500強(qiáng)知名品牌中已經(jīng)上升了55家，在幾年前還只有20多家，但是總體上來看我國和美國、日本、德國差距甚大?？偠灾覀冊谶@方面還有非常大的潛力，還需要繼續(xù)實行驅(qū)動市場的產(chǎn)業(yè)政策，要總結(jié)經(jīng)驗，真正讓企業(yè)、讓市場成為主體。

      最后做一個簡要的結(jié)論，我們以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，花了30年的時間實現(xiàn)了從無到有、從小到大、從大到強(qiáng)，超過美國。這就表明中國自身有一些獨(dú)特的優(yōu)勢：第一個就是科學(xué)家建議、政治家決策，中央和國務(wù)院部署。我們在所有的發(fā)展中國家可以說率先起步；第二個就是后發(fā)優(yōu)勢，在高技術(shù)先后經(jīng)歷了追趕，趕超到超越美國的階段和歷程；第三個是“兩只手”優(yōu)勢，最核心的機(jī)制就是市場驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)政策之間兩只手的相互作用。這也證明了東方巨人“兩只手要比一只手好”，中央和地方兩個積極性要比一個積極性好，兩個市場（國內(nèi)市場和國際市場），就是說兩個市場比一個市場要好。

    最后我們可以得出一個結(jié)論，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超美國的秘訣就在于協(xié)調(diào)政府與市場的“陰陽之道”：陰中有陽，陽中有陰，陰極成陽，陽極成陰，彼此之間是互動合一，密不可分的，叫做一陰一陽之謂道。

      謝謝大家！