導讀：科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新特別是顛覆性技術上具有先天優(yōu)勢，是我國國民經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的組成部分。

       國家對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展歷來都非常重視。早在1999年，國家就設立了科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金，通過直接撥款資助、貸款貼息和資本金投入等三種方式對技術創(chuàng)新進行扶持?！丁笆濉币?guī)劃綱要》也進一步要求“支持科技型中小企業(yè)健康發(fā)展”。在各項政策扶持下，我國科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展取得了長足進步。然而，從專利的角度看，我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力不強的現(xiàn)狀近年來不斷凸顯，主要表現(xiàn)為高質量專利匱乏，專利質量增長嚴重落后于專利數(shù)量增長速度。清華大學經(jīng)濟管理學院副教授，教育部人文社會科學重點研究基地——清華大學技術創(chuàng)新研究中心研究員兼副主任、院長助理李紀珍為你解讀這種現(xiàn)象背后的原因及對策。

文 /李紀珍

引導方向不夠科學

       長期以來，我國知識產(chǎn)權相關政策引導方向是重視專利產(chǎn)出的數(shù)量，而對專利質量則缺少明確的指標重視。無論是在科技型中小企業(yè)評定標準、創(chuàng)新基金評審，還是職稱評定、崗位業(yè)績、研究經(jīng)費申請、研究項目結題等方面，在知識產(chǎn)權相關政策的引導方向上都是將專利申請和授權數(shù)量作為關鍵的評審、考核和績效指標，而對發(fā)明專利授權率、專利實施、專利引用、專利維持率和PCT專利等專利質量指標并未提出明確的要求，這樣就出現(xiàn)了不少企業(yè)為了資質申請和考核而生產(chǎn)專利，研發(fā)人員為了業(yè)績評定和績效而創(chuàng)造專利，結果就是導致大量“問題專利”和“垃圾專利”的產(chǎn)出，這些“無效”和“重復”專利降低了企業(yè)專利的整體質量水平。

投入結構不夠成熟

       在國家科技成果轉化引導基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金以及各類社會資本融資支持下，我國科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新活動投入總量和力度逐年提高。但是科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新投入結構上表現(xiàn)出不成熟。一是企業(yè)R&D人員和經(jīng)費支出比例上不高。例如，對于科技型中小企業(yè)活躍的北京市來說，北京高新技術企業(yè)R&D人員和經(jīng)費支出分別只占整個企業(yè)科技活動人員和科技活動經(jīng)費支出的34.3%和35.2%。二是企業(yè)在知識產(chǎn)權管理上缺乏應有的投入。大部分處于初創(chuàng)期和成長期的科技型中小企業(yè)內(nèi)部缺少專門的知識產(chǎn)權部門設置和知識產(chǎn)權管理人才團隊，在技術產(chǎn)出后，只是委托代理機構為其提供專利撰寫和申請服務，因而企業(yè)對自身技術創(chuàng)新管理能力有限，難以形成戰(zhàn)略性和核心技術的開發(fā)和管理。三是對基礎研究和基礎應用領域的研發(fā)投入較少。由于缺乏專業(yè)的創(chuàng)新管理團隊，又顧慮科技投入風險大、見效慢，因此一些科技型中小企業(yè)只是對現(xiàn)有的生產(chǎn)要求開展科研，缺乏對前沿基礎研究領域的技術創(chuàng)新，直接影響結果就是企業(yè)在創(chuàng)新源頭上缺乏高質量技術。

保障體系不夠健全

       一方面是由于人才隊伍能力和職業(yè)大環(huán)境的諸多原因，一些專利代理服務機構和專利事務所并沒有把企業(yè)的一些很有用及很有價值的專利文本寫好，造成一些高質量專利被“可惜”了。這些可惜專利雖然在開始的時候不是那么有價值，但可能會因為市場因素導致一夜之間爆紅，變得很有價值。另一方面，專利價值評估體系不完善，專利價值普遍被低估，甚至國外一些聲音都指出中國不能創(chuàng)新、中國專利價值很低。目前，我國97%以上專利的平均法定賠償額只有8萬元，成本高、賠償?shù)?、周期長、效果差使企業(yè)雖贏了官司，卻丟了市場。對于規(guī)模和資金都有限的科技型中小企業(yè)來說，專利維權成本高和專利侵權成本低之間的反差降低了它們的創(chuàng)新熱情和對高質量卓越專利創(chuàng)造的積極性。因此，對在顛覆性技術創(chuàng)新中具有先天優(yōu)勢的科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動特別是創(chuàng)新競爭力的事業(yè)發(fā)展理應受到優(yōu)先支持和格外重視。而增強科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力的核心是促進企業(yè)提升專利質量水平，進行高質量專利創(chuàng)造活動。

       基于此，應推動建立旨在增強科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力的高質量專利加速器工程。高質量專利加速器是將企業(yè)高質量技術源，經(jīng)高水平專利文本撰寫輸出，并通過高標準專利價值評估體系的引導，在全方位產(chǎn)權服務保障體系的運營管理下，實現(xiàn)專利質量和專利價值提升的系統(tǒng)工程。

增加高質量技術源的供給

       增加高質量技術源的供給是提升企業(yè)專利質量的核心途徑。一是加強政府政策的支持，在基礎和基礎應用研究型基金項目中，加大對科技型中小企業(yè)研發(fā)項目的資助力度，支持有條件的科技型中小企業(yè)建立前沿技術創(chuàng)新研究院，承擔國家重大科技專項和前沿重點技術領域的研發(fā)項目，培育一批卓越技術創(chuàng)造領軍企業(yè)；二是指導企業(yè)健全知識產(chǎn)權內(nèi)部管理機制，建立獨立的知識產(chǎn)權管理部門和人才隊伍，對企業(yè)技術創(chuàng)新活動開展深入的技術分析、技術預測、技術挖掘、技術保護和技術交易，提高企業(yè)技術創(chuàng)新成果管理和競爭戰(zhàn)略分析水平；三是鼓勵科技型中小企業(yè)利用開放式創(chuàng)新模式，與海內(nèi)外大學和研究院所開展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新活動，利用全球化創(chuàng)新資源，創(chuàng)造與企業(yè)市場需求相適應的高水平技術；四是建立前沿技術開發(fā)保險基金，對科技型中小企業(yè)開展前沿技術開發(fā)活動提供保險服務，提高企業(yè)對前沿技術創(chuàng)新投入的積極性，減輕企業(yè)對研發(fā)活動的風險顧慮，營造“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的技術創(chuàng)造氛圍。

提高高水平專利文本的產(chǎn)出

       提高高水平專利文本的產(chǎn)出則需要加強知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)和隊伍體系建設，定期舉辦專利數(shù)據(jù)庫培訓會，為職業(yè)專利代理人員特別是涉外知識產(chǎn)權人員提供國際化業(yè)務培訓，引導專利代理服務機構與科技型中小企業(yè)開展全程合作，特別是在早期的技術信息檢索和情報分析方面，加強專利的檢索、分析、保護和布局工作，提高國內(nèi)專利和PCT專利文本撰寫能力，有效避免重復、低質量以及被“可惜”專利的產(chǎn)出。支持全國雙一流大學建立知識產(chǎn)權學院，開展知識產(chǎn)權教育和學科體系建設，培養(yǎng)一批懂科學、懂技術、懂市場、懂法律的知識產(chǎn)權專業(yè)復合型人才隊伍，實現(xiàn)高質量技術源供給、高水平專利文本產(chǎn)出、高標準專利價值評估和全方位專利運營保障的有機統(tǒng)一。

建立高標準專利價值評估體系

       高標準專利價值是高質量專利的必然要求，也是促進高質量專利產(chǎn)出的加速器。目前，關于專利價值評估方式雖然很多，但并不嚴謹，主要原因在于用于價值評估的專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)規(guī)模不足。比如，被知識產(chǎn)權法院所廣泛接受的8萬元專利價值評估僅僅來自幾百個專利的統(tǒng)計分析。然而，隨著創(chuàng)新型國家建設的不斷推入，這種低價值的專利評估已不能滿足我國日益增長的創(chuàng)新需求，亟待建立高標準的專利價值評估體系。整合現(xiàn)有科技成果信息資源，建設國家專利開放數(shù)據(jù)庫，以第四次《專利法》修改和制定為契機，鼓勵企業(yè)、大學和研究院所等創(chuàng)新主體、知識產(chǎn)權服務機構和技術交易所積極參與專利價值評估調研活動，利用大數(shù)據(jù)、云計算等技術開展科技成果轉化和技術交易信息深度挖掘，構建以質量為核心、以市場為導向、為協(xié)議為遵循的高標準專利價值評估體系。

       搭建開放式國家科技成果信息平臺，鼓勵各類機構通過技術交易市場等渠道發(fā)布科技成果供需信息，支持科技型中小企業(yè)開展科技成果展示與路演活動。簡化科技成果轉化手續(xù)，支持高校院所開展專利篩選評估，培育一批能落地、質量高的專利成果，支持科技型中小企業(yè)承接高校院所科技成果轉化項目，促進技術、專家和企業(yè)精準對接。進一步推進知識產(chǎn)權金融服務，引導風險投資的準入，鼓勵科技型中小企業(yè)企業(yè)開展知識產(chǎn)權質押融資，擴大融資規(guī)模，形成研發(fā)投入產(chǎn)出的螺旋式良性增長機制。引導服務機構發(fā)展知識產(chǎn)權咨詢、管理、法律和運營的全方位服務業(yè)務，培育一批產(chǎn)業(yè)融合度高、涉外服務能力強、運營能力突出、具有示范帶動效應的優(yōu)質知識產(chǎn)權代理服務機構。加大專利執(zhí)法力度，制定相關法律法規(guī)，嚴肅查處故意侵權等不正當競爭行為，將制假售假、侵權牟利、商業(yè)欺詐等嚴重損害創(chuàng)新環(huán)境的行為納入企業(yè)和個人信用記錄，并采取嚴厲的懲罰措施（如三倍處罰、限制銀行貸款、招投標、個人消費等），提高專利侵權的成本，保障專利權人的合法利益，增強專利權人和社會公眾對專利制度的信心。

教授簡介

李紀珍

博士，清華大學經(jīng)濟管理學院副教授、院長助理，教育部人文社會科學重點研究基地——清華大學技術創(chuàng)新研究中心研究員兼副主任。

1997年，在清華經(jīng)管學院及汽車系獲得雙學士學位，2002年，在清華經(jīng)管學院獲得碩士和博士學位。

主要講授課程：技術創(chuàng)新管理、項目管理、工程經(jīng)濟學、創(chuàng)新研究，技術創(chuàng)業(yè)。

李紀珍老師主要研究領域：技術創(chuàng)新管理、科技政策、項目管理以及中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理。作為項目負責人主持了20多個項目的研究，包括國家自然基金項目6項，國家科技部項目6項，企業(yè)咨詢項目8項。參加過40多個項目的研究。

正式發(fā)表學術期刊雜志論文80余篇，出版著作3部，翻譯著作6部，參編著作8部（包括3本英文著作）。獲得教育部人文社會科學一等獎一次，省部級科技進步二等獎2次，北京市哲學社會科學一等獎1次，清華大學教學成果一等獎1次，二等獎1次。

2006年春季，李紀珍老師在美國麻省理工學院斯隆商學院擔任國際教員職務。

未來科技項目是清華大學經(jīng)濟管理學院傾力打造的新時代項目，旨在培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)領跑者。以清華經(jīng)管EMBA核心的“天、地、人、通”課程為管理內(nèi)核，重塑企業(yè)家對于宇宙、未來、自然的三重認知，打造科技人文跨界學習、產(chǎn)學研用一體化平臺的生態(tài)鏈，為國家培養(yǎng)掌握核心科技、引領中國未來、貢獻人類社會的科技型戰(zhàn)略企業(yè)家。

招生對象：中國智造領軍者、轉型升級企業(yè)家、科技驅動創(chuàng)始人、創(chuàng)新領域投資人。